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质量、测量、环境、职业健康安全管理体系
纠正/预防措施管理程序
版
号：
A
编
制：
管理推进处 审
核：
管理推进处
批
准：李存牢 刘润生 受控状态：
分 发 号：
2008-08-18 发布
2008-08-25 实施
安阳钢铁集团有限责任公司/ / 安阳钢铁股份有限公司
发布
程 序 文 件 更 改 页 版号 更改 次数 更改 页次 更 改 理 由 更改单位 审核 批准 生效日期
版号：A
AG/GL/CX－07
纠正/ / 预防措施 管理 程序
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纠正/预防措施管理程序
1 目的 对管理体系运行中发生的和潜在的不符合实施纠正/预防措施，以消除其产生原因，防止不符合发生或再发生，实现管理体系的持续改进。
2 适用范围 本程序适用于管理体系内各单位不符合、纠正/预防措施的管理。
3 引用文件和定义
3.1 引用文件 AG/GL/CX－01《文件管理程序》 AG/GL/CX－34《环境因素识别和评价管理程序》 AG/GL/CX－39《危险源辨识、风险评价和风险控制管理程序》
3.2 定义
专业体系管理处室：指 QMS、MMS、EOMS 的专业管理处室，包括质量管理处、计量控制处和安全环保处。
4 职责
4.1 管理推进处负责管理体系日常管理、内部审核、外部审核、管理评审中有关不符合项信息的反馈和纠正/预防措施的管理，制定、修改本程序并组织实施和检查。
4.2 质量管理处负责组织实施和评审验证 QMS 有关不符合的纠正/预防措施，负责除炼焦副产品、制氧厂气体产品外的过程产品和常规产品不合格品信息的收集和反馈，并负责组织制定、实施和评审验证其纠正/预防措施。
4.3 计量控制处负责组织实施和评审验证 MMS 有关不符合的纠正/预防措施。
4.4 安全环保处负责组织实施和评审验证 EOMS 有关不符合的纠正/预防措施。
4.5 技术中心负责组织制定、实施和评审验证有关新产品和特殊产品不合格品/潜在不合格品的纠正/预防措施。
4.6 销售公司负责收集和反馈有关销售国内钢材、连铸坯产品的顾客异议。
4.7 进出口公司负责收集和反馈有关销售国外钢材、连铸坯产品的顾客异议。
4.8 煤炭处负责收集和反馈有关炼焦副产品的顾客异议。
4.9 制氧厂负责收集和反馈在关本厂气体产品的顾客异议。
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4.10 各单位负责组织有关本单位和本专业系统不符合项/潜在不符合项及不合格品/潜在不合格品的原因分析，并组织制定和实施纠正/预防措施。
5 工作程序
5.1 不符合的判定依据
a) 管理体系标准； b) 适用的法律、法规及其他要求； c) 管理体系文件； d) 相关方合理要求。
5.2 不符合/潜在不符合的分类
a) 开具或实际构成的不符合项/潜在不符合项； b) 不合格品/潜在不合格品； c) 不合格/潜在不合格测量过程； d) 不合格/潜在不合格测量设备。
5.3 发现下列不符合项/潜在不符合项信息时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正/预防措施的需求。
5.3.1 日常管理中检查与监测发现的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.2 管理体系内审、外审中发现的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.3 管理评审提出采取纠正/预防措施要求的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.4 因法律法规、组织机构、管理职能、管理制度、工艺技术、执行标准等发生变化产生的不符合项/潜在不符合项。
5.3.5 生产过程中产生不合格品的数量达到或超过《安钢产品质量事故管理制度》中规定的三级质量事故。
5.3.6 数据分析发现过程控制出现异常或过程能力不足。
5.3.7 需要采取纠正/预防措施的顾客异议。
5.3.8 偏离管理方针和管理目标产生的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.9 有关顾客和其他相关方需求、期望、合理抱怨等产生的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.10 供方提供产品和服务产生的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.11 测量设备计量确认和测量过程结果显示已存在不符合/潜在不符合。
5.3.12 环境/职业健康安全管理体系合规性评价中发现的不符合/潜在不符合。
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5.3.13 对环境/职业健康安全事件、事故进行调查分析时发现的不符合项/潜在不符合项信息。
5.3.14 采取纠正措施后，预见可能出现新的不符合。
5.4 开具或实际构成的不符合项/潜在不符合项的纠正/预防措施管理
5.4.1 管理推进处收集管理体系日常管理、内审、外审提出的不符合项/潜在不符合项信息，并收集管理评审提出实施纠正/预防措施要求的信息，经评审后通过不符合项报告、“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”或管理评审报告反馈专业体系管理处室和责任单位或受审核单位。
5.4.2 专业体系管理处室组织责任单位进行原因分析，评价纠正/预防措施的需求。经评价需要且能够采取纠正/预防措施时，专业体系管理处室 3 日内组织制定并审核纠正/预防措施计划，报管理推进处批准，需要增加资源时由管理推进处报管理者代表批准。经评价不需要或无法采取纠正/预防措施的，填写“纠正/预防措施需求评价意见表”，报管理推进处批准。
5.4.3 专业体系管理处室按批准的纠正/预防措施计划组织责任单位或受审核单位实施，实施完成后组织进行实施效果的评审验证。经验证纠正/预防措施有效的填写“纠正/预防措施验证报告”，报管理推进处审批。经验证未达到预期效果者，继续组织责任单位实施纠正/预防措施计划或重新分析原因、提出纠正/预防措施计划。
5.4.4 各单位对在日常管理或专业检查中发现的本单位或本专业系统的不符合项/潜在不符合项信息，自行组织分析原因、评价纠正/预防措施需求、制定、实施和评审验证纠正/预防措施。
5.5 不合格品/潜在不合格品的纠正/预防措施管理
5.5.1 质量管理处收集和反馈除炼焦副产品、制氧厂气体产品外的过程产品和最终产品常规产品不合格品/潜在不合格品信息，初步分析其产生原因，评价其纠正/预防措施的需求。经评价认为需要且能够采取纠正/预防措施的，通过“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”反馈责任单位。经评价不需要或无法采取纠正/预防措施的，填写“纠正/预防措施需求评价意见表”，并经本处主管领导批准。
5.5.2 质量管理处收集新产品或特殊产品的不合格品/潜在不合格品信息并反馈技术中心，由技术中心初步分析其产生原因，评价其纠正/预防措施的需求。经评价认为需要且能够采取纠正/预防措施的，通过“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”反馈责任单位。经评价不需要或无法采取纠正/预防措施的，填写“纠正/预防措施需求评价意见表”，并经技术中心主管领
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导批准。
5.5.3 销售公司和进出口公司接收和反馈钢材、连铸坯的顾客异议信息，并将其中的常规产品质量异议信息反馈质量管理处，将其中的新产品和特殊产品质量异议信息反馈技术中心，将其中的计量异议信息反馈计量控制处。质量管理处、技术中心和计量控制处对这些信息进行评审，初步分析其产生原因，评价其纠正/预防措施的需求。经评价认为需要且能够采取纠正/预防措施的，通过“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”反馈责任单位。经评价不需要或无法采取纠正/预防措施的，填写“纠正/预防措施需求评价意见表”，并经本单位主管领导批准。
5.5.4 责任单位接到“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”后，3 日内制定纠正/预防措施计划，经本单位主管领导审核后报质量管理处、技术中心或计量控制处批准，需要增加资源时由质量管理处、技术中心或计量控制处报管理者代表批准。
5.5.5 质量管理处、技术中心或计量控制处按批准的纠正/预防措施计划组织责任单位实施，实施完成后组织进行实施效果的评审验证。经验证纠正/预防措施有效的填写“纠正/预防措施验证报告”，报质量管理处、技术中心或计量控制处主管领导审批。经验证未达到预期效果者，继续组织责任单位实施纠正/预防措施计划或重新分析原因、提出纠正/预防措施计划。
5.5.6 技术中心对新产品和特殊产品不合格品/潜在不合格品纠正/预防措施的情况，每季度进行一次总结，报质量管理处。
5.5.7 煤炭处接收炼焦副产品的顾客异议信息后，将其中的质量异议信息反馈焦化厂，计量异议信息反馈计量控制处。焦化厂和计量控制处进行评审，分析其产生原因，评价其纠正/预防措施需求。经评价认为需要且能够采取纠正/预防措施的，自行组织制定、实施和评审验证纠正/预防措施。经评价不需要或无法采取纠正/预防措施的，填写“纠正/预防措施需求评价意见表”，并经本单位主管领导批准。
5.5.8 制氧厂接收本厂气体产品的顾客异议信息，并其中的计量异议信息反馈计量控制处。制氧厂和计量控制处分别对质量异议和计量异议信息进行评审，分析其产生原因，评价其纠正/预防措施需求。经评价认为需要且能够采取纠正/预防措施的，自行组织制定、实施和评审验证纠正/预防措施。经评价不需要或无法采取纠正/预防措施的，填写“纠正/预防措施需求评价意见表”，并经本单位主管领导批准。
5.5.9 质量管理处、计量控制处、焦化厂、制氧厂在每次管理评审一个月之前，将一年来针对最终产品不合格品/潜在不合格品采取纠正/预防措施的情况进行总结，报管理推进处。
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5.5.10 各生产厂对本厂内部收集的不合格品/潜在不合格品信息，自行分析其产生原因，评价其纠正/预防措施的需求，认为需要且能够采取纠正/预防措施的，自行组织制定、实施和评审验证纠正/预防措施。
5.6 不合格/潜在不合格测量过程和不合格/潜在不合格测量设备的纠正/预防措施管理
5.6.1 计量控制处收集不合格/潜在不合格测量过程和不合格/潜在不合格测量设备的信息，分析其产生原因，评价其纠正/预防措施的需求，认为需要且能够采取纠正/预防措施的，通过“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”反馈责任单位。
5.6.2 责任单位接到“安钢不符合/潜在不符合信息通知单”后，3 日内制定纠正/预防措施计划，经单位主管领导审核后报计量控制处批准，需要增加资源时由计量控制处报管理者代表批准。
5.6.3 计量控制处按批准的纠正/预防措施计划组织责任单位实施，实施完成后组织进行实施效果的评审验证。经验证纠正/预防措施有效的填写“纠正/预防措施验证报告”，经计量控制处主管领导审批。经验证未达到预期效果者，继续组织责任单位实施纠正/预防措施计划或重新分析原因、提出纠正/预防措施计划。
5.6.4 计量控制处在每次管理评审一个月之前，将一年来针对不合格/潜在不合格测量过程和不合格/潜在不合格测量设备采取纠正/预防措施的情况进行总结，报管理推进处。
5.6.5 各单位收集本单位不合格/潜在不合格测量过程和不合格/潜在不合格测量设备的信息，自行组织分析原因、评价纠正/预防措施需求、制定、实施和评审验证纠正/预防措施。但对关键测量过程的不合格，责任单位要及时查明原因，制定纠正措施并报计量控制处审批后实施。计量控制处对实施效果进行跟踪验证。
5.7 各单位在实施纠正/预防措施时，应按 AG/GL/CX－34《环境因素识别和评价管理程序》和 AG/GL/CX－39《危险源辨识、风险评价和风险控制管理程序》进行环境因素识别、危险源辨识和风险评价，保证实施纠正/预防措施时不出现新的环境污染和职业健康安全风险。
5.8 管理推进处应将一年来采取的纠正/预防措施的情况输入管理评审。各单位应将本单位内部和本专业系统采取纠正/预防措施的情况输入管理评审。
5.9 实施纠正和预防措施所引起的文件更改按 Q/AG/CX－01《文件管理程序》执行。
6 支持性文件 AG/GL/ZD125－05《安钢产品质量事故管理制度》 7 记录
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7.1 QMEO－Y09－019
安钢不符合/潜在不符合信息通知单
（附表 22）
7.2 QMEO－Y09－020
安钢纠正/预防措施需求评价意见表
（附表 23）
7.3 QMEO－Y09－021
安钢 纠正/预防措施计划
（附表 24）
7.4 QMEO－Y09－022
安钢纠正/预防措施评审验证报告
（附表 25）
